企业开立证券户为什么?

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新《证券法》第二十九条规定,为股东办理委托投票手续,是上市公司董事会办公事务之一;第九十二条规定,发行人应当向证券交易所提交有关董事会决议、监事会决议和其他需要提交的事项,并按照规定办理备案或登记手续;第九十三条规定,发行人的董事、监事和高级管理人员应当具备履行职责所必要的专业知识,熟悉相关法律、行政法规、规章以及业务规则;第九十四条第一款规定,发行人的董事、监事和高级管理人员不得有下列情形:(三)违反法律、行政法规或者公司章程的规定,擅自发表涉及公司的重大事项的声明或者言论;

据此,上市公司的董事会应就股东大会审议的相关事项按法定程序进行合规性审查,确保提交的材料完整、真实、准确、有效,并在相关决策作出后,及时披露相关信息。 那么,为何还要单独开立一个证券账户呢?

1、便于投资者直接参与股票交易。目前,多数投资者参与的股票交易方式为沪/深A股和场内基金的买卖,通过公司已开设的证券账户即可直接进行交易。

2、满足特定投资需求。部分投资者可能还会根据不同的投资和监管要求设立多个证券账户,比如客户对某只证券产品的投资需求超过该证券产品风险程度的,则需要进一步分层管理,即在该证券账户下再设子账户实施精准管理。

3、其他功能开发。未来,随着业务的不断丰富和发展,证券账户的功能还将陆续拓展,给广大投资者带来更多的便利。 值得注意的是:个人投资者要开通创业板权限才能进行相应交易,机构投资者则不需要开通权限。

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