谁申请基金销售资格?

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“基金管理人”简称“基金公司”,是指依法设立,从事基金管理业务的企业法人。 其中,根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,在中国境内设立基金公司,应当经中国证监会核准;未经核准,任何组织或者个人不得设立基金公司。 根据中国证监会的规定,新设立的基金公司以及基金公司的分支机构的申请文件包括下列材料: (一)公司章程;(二)股东名册及其出资额; (三)董事会成员、监事会成员简历;

(四)董事长、总经理以及其他负责人的任职证明;

(五)住所证明; (六)注册资本缴纳证明;

(七)具有证券从业资格的注册会计师和律师出具的公司设立专项审计报告和法律意见书;

(八)证券监管部门的批准文件。 中国证监会对基金的核准分为法定许可和核准注册两个程序。

除经中国证监会的特别审批程序外,所有申请设立基金公司或分支机构都必须具备以下条件:有符合法律、行政法规规定的章程;

主要股东具备健全且运行良好的组织机构; 有合格的董事、监事和高级管理人员;

有满足公司业务经营所需的人员、业务场地和技术设施;

有明确的业务范围;

有完善的内部控制和风险防范制度。

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根据《基金销售管理办法》,申请基金销售业务资格的基金销售机构,应该具备以下条件:

(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

(二)财务状况良好,运作规范稳定;

(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,和备用技术系统,以及灾难备份系统;

(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的规定;

(六)取得了符合公安部门要求的计算机房室安全应急措施报告;取得了营业场所、安全防范设施符合公安、消防部门要求的书面报告;制定了突发事件应急处理预案,并开展了实际演练;

(七)在指定报刊和指定网站上公示了基金销售业务资格申请或者变更的说明;

(八)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

(九)有符合法律法规要求的反洗钱内控制度;

(十)中国证监会规定的其他条件。

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