销售基金需要资质吗?

仲孙晨轩仲孙晨轩最佳答案最佳答案

1,作为证券公司或者基金公司从事公募基金的线上代理销售工作,是需要有代销牌照的。目前大部分互联网公司准备的基金代销平台都是作为独立法人存在,单独申请牌照,但有的会拿其他类别的牌照,比如支付类的,因为涉及资金支付。

2,作为券商或基金子公司,可以销售非公募基金产品,现在大部分都是以私募证券投资基金为主,也需要具备基金从业资格的人员进行销售,但由于是私人银行部等机构负责,对规模要求不大,所以一般没多大数量要求,3-5个就差不多了。

3,对于基金从业资格证来说,公共课程+道德准则必须过,然后有三科其中的两科通过考试,就可以获得证书了,具体怎么选择科目,可以根据你将来打算销售的基金类型来决定,不过建议优先通过科目一和科目三,原因嘛,你可以理解为自己给自己留后路,万一以后想卖其它类型的基金也顺利一些(毕竟很多小白考生可能连基金分类都搞不清楚)!

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