基金备案何时开始?

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1、首先明确一点,基金公司向中基协提交备案的材料是否齐全,决定是否备案通过;中基协会在材料齐备的情况下,决定是不是受理申请并出具收到材料的凭证。也就是说中基协有没有接收到基金公司的备案材料是基金备案成功与否的关键。因此有客户问能不能加急时,其实是在问能否加快中基协和基金公司双方的工作节奏使其尽快完成材料审核以便于早日备案通过。

2、其次说一下基金备案的条件和所需材料 基金备案的条件主要涉及两个方面的内容:一是法律上的要求,二是实践操作中的要求(包括合规性要求与业务开展方面的准备)。

(一)法律方面的条件: 1. 依法设立且具有独立法人地位的有限责任公司或股份有限公司;

2. 注册资本不低于人民币1亿元;

3. 有符合法律规定的公司章程;

4. 设立董事会,下设风险控制委员会和审计委员会;

5. 有健全的管理制度。主要包括:(1)内部控制制度;(2)业务操作流程;(3)风险预控措施;(4)信息披露机制等。

(二)实践操作的方面: 1.具备相应的机构名称、组织机构及办公场所;

2.具备从事基金销售业务的相关人才;

3.能够持续合规经营。 在满足以上基本条件的基础上,基金管理人还需要根据中基协的具体要求提供相对应的材料。

鄢俊权鄢俊权优质答主

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内按照基金业协会的规定进行基金备案。

《私募投资基金监督管理暂行办法》自2014年8月1日实施,为确保政策平稳实施,考虑到目前私募基金在产品、资金、客户等方面存在的较为复杂的实际情况,决定在近期给予一段备案过渡期。私募基金管理人应当在《私募投资基金监督管理暂行办法》实施后的3个月以内(即2014年10月31日以前),按照基金业协会的规定,报送存续私募证券投资基金和私募股权基金的有关信息,并于2014年12月31日以前完成有关备案手续。在此期间,对于已经募集设立的私募证券投资基金(含基金中基金等类证券投资基金)产品,为了保护投资者利益需要进行备案,在完成备案后可以适当延长存续期限。

今后,私募基金管理人应在20个工作日内完成有关私募基金备案手续。

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