基金备案何时开始?

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1、首先明确一点,基金公司向中基协提交备案的材料是否齐全,决定是否备案通过;中基协会在材料齐备的情况下,决定是不是受理申请并出具收到材料的凭证。也就是说中基协有没有接收到基金公司的备案材料是基金备案成功与否的关键。因此有客户问能不能加急时,其实是在问能否加快中基协和基金公司双方的工作节奏使其尽快完成材料审核以便于早日备案通过。

2、其次说一下基金备案的条件和所需材料 基金备案的条件主要涉及两个方面的内容:一是法律上的要求,二是实践操作中的要求(包括合规性要求与业务开展方面的准备)。

(一)法律方面的条件: 1. 依法设立且具有独立法人地位的有限责任公司或股份有限公司;

2. 注册资本不低于人民币1亿元;

3. 有符合法律规定的公司章程;

4. 设立董事会,下设风险控制委员会和审计委员会;

5. 有健全的管理制度。主要包括:(1)内部控制制度;(2)业务操作流程;(3)风险预控措施;(4)信息披露机制等。

(二)实践操作的方面: 1.具备相应的机构名称、组织机构及办公场所;

2.具备从事基金销售业务的相关人才;

3.能够持续合规经营。 在满足以上基本条件的基础上,基金管理人还需要根据中基协的具体要求提供相对应的材料。

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