基金清算报告怎么写?

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“基金业从业资格证”考试中的“基金合同撰写与规范”这门课程里,详细阐述了基金合同的框架格式和主要内容,建议大家仔细研读该课程。 虽然基金行业实行登记管理制度,但基金公司与基金产品是依据《证券投资基金法》等法律法规设立并备案登记的,在起草基金产品合同和运作过程中应遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定;同时,基金产品的募集阶段和运作过程中涉及众多协议及文书,也需要根据相关法律、法规和监管规定进行制定或签署。这些法律、法规和监管规定的汇总整理,详见本书的“相关法律法规文件目录”。

为了编写一份结构合理、内容完整、表述准确、文字简练的基金合同,必须做好以下准备工作:

(一)认真阅读有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所规则;

(二)认真搜集、阅读与本基金有关的各类法律文件,包括但不限于公司章程、股东大会决议、董事会决议、监事会决议、托管协议、服务协议、合伙协议等;

(三)对现有基金合同进行了深入研究分析,包括中国证监会核准文件、注册文件、备案文件、基金产品说明书、招募说明书、交易规则、业务规则以及交易所其他相关规定等;

四)对公司内部有关制度进行了梳理,包括但不限于合规管理、反洗钱、信息披露等制度;

五)就起草过程中的重点、难点和争议问题以及其他需要关注的问题,及时向公司相关部门和领导汇报,寻求解决方案和建议。

1.基金名称 内容包括:基金全称、缩写形式及含义说明;

2.基金类型 内容包括:基金类型(股票型还是混合型或是债券型基金)、基金的存续期(若为中长期基金)或申购赎回期限(若为开放式基金);

3.基金签约主体 内容包括:基金的管理人与托管人全称及其住所、联系人和联系电话;

4.基金财产委托管理方即基金投资人 内容包括:基金的投资方向(可以举例明确说明);

5.基金运营机构 内容包括:基金的信息披露义务人全称及其住所地、联系人和联系电话;

6.其他需要约定的事项 其中包括:

①基金份额的发售对象:限于符合法律法规规定的投资者,如合格的境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外投资者(RQFI)、法人投资者和个人投资者;

②基金合同期限:定期开放式的基金合同期限以年计,封闭式基金的合同期限以日到月计,具体年期由基金投资需求确定;

③基金管理人有权决定停止基金份额发售的时间,如果基金合同期限届满仍未达到基金发行规模(或认购金额)的要求或者发生影响基金份额持有人利益的重大事件发生,导致本基金无法如期成立时,基金管理人有权决定终止基金合同。

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