股票资讯公司合法吗?

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对于证券资讯类网站,证监会有专门的规定和要求。比如2015年6月份颁布的《关于加强对证券投资咨询机构监管的相关问题》(证监办发〔2015〕94号)文件中明确规定了证券投资咨询机构的设立、变更和业务申请需要符合的条件和程序等要求;另外规定还明确提到禁止“以欺骗方式诱导投资者”、“向投资者做出承诺”等违规内容; 按照证监会的要求,所有从事证券投资的咨询机构或自媒体都必须具备中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证书或者取得省级以上人民政府颁发的新媒体从业资质。同时相关从业人员必须通过中国证监会组织的全国证券从业人员资格考试取得执业资格并注册在所就职的公司或从事运营的自媒体上。

目前国内正规的证券投资咨询公司屈指可数,其中比较知名的有:东方财富、同花顺、大智慧三家;还有天狼传媒、点掌财经、和讯网等少数几家;此外还有少量地方级的一些券商或经纪公司的网站。 这些网站虽然都是合规合法的运营主体,但由于目前市场缺乏有效的监管手段,导致个别违法违规现象时有发生。近期我们接到很多朋友的反映称某些网站在提供股市信息或投资建议时存在误导、欺诈甚至诈骗的情况。在此也提醒欲投顾的朋友注意甄别此类网站,以防上当受骗!

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“证券投资咨询”是金融行业的服务性行业,不是法律规定的必须审批的行业。 中国有《证券法》和《证券投资基金法》,但这两部法律只规范了证券交易所、中国证监会及其派出机构等监管机构的组织建设及其职责权限划分,并没有对券商这样的服务机构进行立法约束,所以我国券商的证券投资咨询服务在现行的法律法规中是没有明确限制或禁止的(包括新颁布的) 当然目前国家也在着手修订相关法律法规以适应新的发展情况——比如修改《证券登记结算管理办法》增加第三方登记结算的内容;又比如正在制定中的《证券投资基金托管业务管理办法》。但是毕竟还只是“办法”“条例”或者正在起草阶段……所以还是不能期待会有很具体的法律出台来规范这类信息服务的市场行为啊!

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