公募基金在哪里备案?

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2018年5月份,中基协发布《公开募集证券投资基金运作指引第3号——ETF》和《公开募集证券投资基金运作指引第4号——LOF》,明确了LOF与ETF的内部控制要求、信息披露内容等规则,并制定了相应的监管标准。 同时协会发布《公开募集证券投资基金运作指引第5号—QDLP基金》,为跨境投资基金(QDLP)提供行业规范指引。

2019年5月,中国基金业协会发布了《私募投资基金备案须知》,对私募基金备案材料的要求进行了细化和更新。同时,在中国基金业协会网站更新了“办理私募投资基金备案有关事项”的通知。 需要注意的是,虽然上述制度均为行业自律性质,但是中基协作为基金行业的自律组织,有着强大的公信力,且行业绝大多数机构都隶属于协会管理,因此遵循其制度安排能够最大限度的减少后续的合规成本。

根据《基金法》、《公司注册资本登记管理规定》等相关规定,设立公募基金,应当具备以下条件: (一)有符合法律、行政法规规定的章程; (二)发起人认购或者募集的基金份额不低于发行计划的20%; (三)具备相应的专业人员; (四)有符合要求的营业场所和设备; (五)基金管理人自行购买或委托他人进行投资的管理能力。

设立基金的程序也比较繁杂,包括制订计划书、提交注册申请、证监会核准、工商注册、披露基本信息等。 不过,如果设立的是特定目的基金,则按照特定目的基金有关法律规定设立。

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设立公开募集基金的管理公司是基金公开募集基金需要备案的。设立基金管理公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:

(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;

(二)注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本;

(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录,净资产不低于实收资本的百分之五十;

(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件,且最近三年没有违法记录;

(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控和风险控制制度;

(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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