如何办理基金公司牌照?

候彩舒候彩舒最佳答案最佳答案

2017年3月,证监会发布《证券投资基金管理人登记和基金备案办法(修订稿)》,开始施行注册制的基金管理人登记制度。 所谓“注册制”,是指申请机构只要符合法定条件并向监管部门提交合法、有效、真实的申请材料,即可取得登记的权利。 “注册制”改革后,申请人通过网上申报方式向基金业协会履行基金管理人备案手续。 基金业协会自受理基金管理人登记的申请之日起60日内,根据审慎性原则对申请材料进行审查并作出决定,发行数量较小或市场认可度不高的产品可能延长时间。

目前,基金管理人的设立实行的是核准制。按照核准制的要求,拟设立的基金管理人必须经中国证监会核准后才能发放营业执照。也就是说,除了基本的设立条件外,基金业协会还要对申请材料的真实性进行审核,并且要向中国证监会报送材料。 中国证监会收到基金业协会提交的文件后会进行审核,一旦审核通过后就会核发许可证。

需要注意的是,虽然《管理办法》未明确规定申请条件中的注册资本要求,但为保持制度的连续性和稳定性,建议注册资本仍然采用1000万元的标准。

益家可益家可优质答主

内资基金公司应具备以下条件:

(一)主要股东应当具备下列条件:

(1)注册资本不低于3亿元人民币,最近3年的年均盈利不低于1亿元人民币,最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;

(2)具有较好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。

(二)主要股东为法人或者其他组织的,其净资产不低于10亿元。

(三)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。

(四)注册资本不低于1亿元人民币,且为实缴货币资本。

(五)有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,取得基金从业资格的人员达到法定人数。

(六)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

(七)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施。

(八)取得基金从业资格的人员、内部稽核监控制度和风险控制制度经国务院证券监督管理机构审核。

(九)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!