基金协议备案怎么查?

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1.登录基金业协会官网,进入监管系统-从业人员管理(点击从业人员管理板块进入); 2.在从业注册栏目下,找到从业资格证书编号或私募证券投资基金管理人登记证书编号; 3.输入基金业协会备案的机构全称进行搜索; 4.选择相应的业务类型,查看相应材料中的备案文件即可。

具体步骤如下: 以公司形式设立的私募基金管理人,需要提供由该公司加盖公章的《证券期货经营机构私募基金管理人员工证明》和该人员的身份证复印件及简历。 个人形式的私募基金管理人,需要提供经中国证监会备案的基金管理人的全职员工承诺书,承诺为本基金的合法合规负责人,并附上该员工的身份证复印件和简历。 对于以公司形式成立的私募,重点审查公司的设立是否合规、能否持续合规地运营等,对于个人形式的私募则主要审查个人的承诺书是否真实有效。

需要注意的是,无论是以公司形式设立的私募还是个人形式的私募,都需要提供必要的营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件,以及公司章程、股东会决议等材料。

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根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第五条规定,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行基金管理人登记手续和基金备案手续,中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不作为对基金财产安全的保证。

中国证券投资基金业协会将在官方网站公示已办理登记的私募基金管理人基本情况以及已备案私募基金基本情况,社会公众均可查询。为准确传递公示信息,中国证券投资基金业协会现就有关事项声明如下:

一、协会依照《中华人民共和国证券投资基金法》确立的法定职能,对私募基金管理人进行登记管理,对私募基金进行备案管理,协会对私募基金管理人和私募基金的基本信息予以非现场公示是一项常规性管理工作,管理人公示信息主要依据管理人与协会进行诚信合作时申报的材料获取,协会不对公示信息的真实性承担保证责任。

投资者应当在充分了解私募基金管理人诚信合规及投资管理情况的基础上,审慎做出是否基金投资的决策。

二、有关媒体与协会公示的私募基金管理人及私募基金有关的宣传推介内容,应当准确传递公示信息的本意,不得将公示信息用于商业目的或是不正当目的,不得有选择性的截取公示信息进行引用,不得利用协会公示信息进行误导性或欺骗性宣传,更不得涉及违反公序良俗的内容。

三、协会作为行业自律性组织,将不断加强自律管理工作,提升行业的诚信合规水平,维护行业的社会形象,对于虚假、误导性或欺骗性宣传等的违规行为,将依据协会自律规则采取自律管理措施予以处理,对于涉及违反法律法规的行为将移送证券期货监管部门处理。

特此声明。

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