基金公司治理怎么写?

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一、完善的公司治理,是确保基金业规范发展的基石 什么是好的公司治理? 简言之,就是所有者、管理层和员工共同制定一个有效率的增长策略,进行决策,并以此为目标进行激励和约束的过程。通俗地讲,就是通过一套机制的设计,让管理层能够充分释放员工的潜能,调动员工的积极性,并通过这种积极性的调动来实现公司的战略目标。而这套机制的核心,就是要确保信息在不同层级人员之间充分流动,防止信息在传递中的扭曲和衰减,保证各层人员在充分了解信息的基础上采取相应的行动。

二、我国基金行业公司治理存在的问题 为什么要研究我国基金行业公司治理的问题呢? 因为我国基金行业发展的时间较短,在发展的过程中存在不少问题,其中一些问题与行业缺乏好的公司治理密切相关。比如之前出现过公募基金高管挪用基金资产去炒股甚至自杀的丑闻;2015年股灾中,多家基金公司出现严重亏损,甚至将基金持有人账户的钱亏掉一部分;最近这几年,随着互联网金融的崛起,部分P2P网络借贷机构通过自融或者帮助借款人融资的方式变相从基金公司手中吸走资金。

这些问题都反映出目前基金公司在公司治理方面的不足。 那么,为什么会出现这些治理上的问题呢?我认为根本原因在于很多基金公司未能理清自身所有权的关系。作为金融机构,基金公司本质上是一种特殊的企业,需要明确出资人、董事会和经理层之间的职责和义务,建立有效的监督和制衡机制。而在实际操作中,一些基金公司并未真正认识到自身的企业属性,在管理上仍沿用政府的思维,导致内部监督和制衡失效,外部市场约束乏力,从而引发一系列的公司治理问题。

三、健全的公司治理,应着眼于提高基金公司的运作效率 在明确了什么样的公司治理才是好之后,我们需要弄清楚一个问题,那就是基金公司为什么需要做公司治理?我想,基金公司做好公司治理的根本动因在于提升企业的运作效率。

因为企业作为一个组织,其存在的意义就在于通过人与人之间的协作来达成某些目的(赚钱只是目的之一)。而人的效率高低决定了企业效率的上限,优化人力资源配置,充分发挥人的主观能动性,是任何企业实现高效率运营的根本所在。而对于基金公司而言,人才的重要性更为突出,因为基金行业的特性决定其对专业人才的高度依赖性。

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基金公司治理结构是各类市场主体权利与义务关系的总和。基金公司应当根据国家有关法律法规的规定,建立科学合理的组织结构和议事方式,明确决策、执行、监督等方面的职责权限,形成科学有效的职责分工和制衡机制。基金公司应当通过完善公司治理,保障公司运作安全、有序、高效,在为基金份额持有人谋求最大利益的同时,维护好包括股东、员工、客户、监管机构在内的所有利益相关者的利益。

基金公司的治理结构应当符合《公司法》、《证券投资基金法》的要求。与其他国家和地区的信托投资基金一样,我国证券投资基金的运作是基于基金契约的集合投资制度,基金资产是相对独立的信托财产,基金委托人基于对受托人的信任,将资金交给受托人管理,受托人应当恪尽职守,以受益人的最大利益为宗旨管理基金资产,这是证券投资基金运作的特点。

因此,除了公司类法人治理的一般要求外,基金公司还应当建立与信托责任要求相适应的控制结构,体现受托人对受托财产完整性、安全性、收益性的管理和保护。从基金公司业务的特点出发,基金公司治理结构应当以基金份额持有人利益最大化为基本准则和根本出发点,重视对基金份额持有人利益的保护。

基金份额持有人作为基金公司的客户,是基金投资回报的受益者,但同时也要承担基金投资风险,因此,基金公司治理的核心是实现基金份额持有人利益最大化,保证公司运作的稳健性,提高公司的资信和信誉度,防范财务危机和道德危机。基金持有人利益最大化还体现在基金收益要依法及时分配给基金份额持有者。

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