九鼎投资何时开盘?
9月23日,有市场传言称“九鼎集团实控人涉嫌违纪被调查” 后澄清为“有关方面正在了解相关情况”。 随后在9月24日早间,中国证券监督管理委员会(下称“证监会”)官网公布消息显示,证监会对国浩律师(上海)事务所及律师吴朝辉、王刚、李兴,以及中信证券股份有限公司等报送的瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)相关审计执业情况的报告审查后发现,上述机构未能有效执行中国注册会计师职业道德守则等法律法规,对瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)在审计工作中执行的实质性程序不充分,未合理判断是否存在重大错误或遗漏,并据此编制出的财务报表是否真实准确。
鉴于上述情形,根据《证券法》等有关规定,中国证监会决定对国浩律师(上海)事务所及律师王刚、李兴出具警示函;同时,责令中信证券股份有限公司改正,并对该公司及相关责任人予以监管谈话。 对以上机构和人员采取相应的监管措施,有利于维护资本市场健康有序发展。
而早在8月16日,证监会网站便披露了一则处罚决定书,因在对天能重工(300569)IPO项目中的财务顾问业务开展过程中,保荐人(主承销商)国泰君安未充分履行审慎核查义务,存在部分尽职调查工作底稿缺失或记录不充分的问题,导致对其提交的申请材料中有关盈利预测信息披露情况与实际情况存在差异的情况未被发现,故证监会决定依法对国泰君安作出责令改正,给予警告,没收业务收入786.91万元,并处以50万元罚款的行政处罚。
作为本土唯一一家全牌照资产管理公司,九鼎投资(833303)于2015年7月1日在新三板挂牌,目前总市值达152亿元。