基金管理公司如何备案?

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1、根据《证券投资基金法》和基金业协会的相关规定,设立基金管理公司,应当具备下列条件,并且符合中国证监会规定的有关条件: (一)有符合法律、行政法规规定的章程;

(二)注册资本不低于一定额度;

(三)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询或者财务顾问业务的能力;

(四)有必要的交易场所和设施。 同时,在申请设立基金管理公司的时候,需要提交下列材料: (1)登记申请书;

(2)设立基金管理公司的批准文件复印件;

(3)法人营业执照正、副本原件。

2、注册地址要求

注册基金公司的要求之一是要有固定住所,这一点与设立其他类型的公司要求相同。需要注意的是,这个固定的住所不能是虚拟地址,而是需要有实际的大门面房或办公室。如果租用的办公场地作为注册地址使用,则需要提供租房协议及房东房产证复印件。

3、经营范围怎么填写? 一般情况下,基金管理公司的经营范围可以这样填写“受托资产管理”等涉及基金行业的相关内容,具体的还是需要根据当地工商局的要求来填写。

4、人员的要求 基金管理公司的主要管理部门为董事会,负责公司重大战略的决策,总经理负责日常经营的运作和管理。基金管理公司还需要有合规总监、审计师、法务等部门。 在员工方面,基金管理公司至少应该拥有5名以上取得从业资格证的专业人员,并至少有2人的基金从业人员资格证书属于同一家机构。

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基金管理人备案应当通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行备案,具体提交基金管理人基本信息和基金基本信息,包括管理基金规模、投资人及基金的投资标的等。协会将为已办理备案的基金管理人和基金提供公示信息。为规范基金备案和信息报送行为,保护投资人合法权益,促进行业规范发展,基金管理人应当遵循以下原则:

(一)及时性:基金管理人应当按照合同约定,为投资者的利益勤勉尽责,管理基金资产,及时进行风险揭示和信息披露。

(二)准确性:基金管理人提供的备案信息、填报的数据等应当真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

(三)专业性:基金管理人应当配备一定数量、具备一定专业能力的的从业人员,并建立合规、风控、信息披露等制度,切实履行管理人职责。协会将加强基金管理人法律合规、业务运营等方面的风险评估,并视情况采取现场检查等措施。检查发现基金管理人和基金的设立运作不符合法律法规或者自律规则相关规定的,协会将要求其限期改正;基金管理人和基金的运营存在重大风险隐患或者投资者投诉等群体性事件并可能产生严重影响的,协会将区别情况列入异常机构名单并暂停办理其私募基金产品备案,同时要求其整改,以避免可能存在的风险进一步积累扩大。

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