基金备案异常怎么解?

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1.首先,要弄清楚是什么原因导致的异常 一般情况有2种情况会导致基金备案异常,一种是基金公司提交的备案材料存在问题或者遗漏被退回;另一种是基金公司在运营过程中存在违规行为,被基金业协会监管关注并通知整改。 搞清楚是因为哪方面的瑕疵导致的问题就比较好解决了。如果是资料准备不全等原因可以补正的材料及时补充即可;若是因为基金公司的经营问题,则需要根据基金业协会的要求进行针对性解决。(注意:在问题没有明确之前不要再盲目操作)

2.其次,想好如何解决问题 不管是哪种原因导致的基金备案异常,找对解决方法才能顺利解决问题。例如资料欠缺的可以补充完整;机构的经营问题按照基金业协会的要求进行调整;若是涉及法律诉讼等问题需优先处理…… 总之,就是要“对症下药”。

3.最后,进行实际操作 确定了解决方案之后,就需要按照方案实际去进行了。这里需要注意以下几点:

①、材料准备齐全之后,向基金业协会提交更新材料;

②、对于基金备案过程中遇到的问题要及时与基金业协会沟通协商;

③、确保申报材料真实准确,勿提交虚假材料;

④、不能逾期,否则会收取滞纳金。

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私募基金管理人在资产管理业务综合报送平台提交新的私募基金管理人登记申请后,中基协将反馈10条异常信息,私募基金管理人应根据要求完成相应信息变更等整改工作方可重新申请管理人登记。

例如,存在私募基金管理人高级管理人员最近三年存在重大失信记录的异常信息,应尽快更换高级管理人员;存在实际控制人未完成系统实名或从业人员未在系统内完成从业资格注册的异常信息,应尽快在资产管理业务综合报送平台完成实名或从业资格注册工作。

如私募基金管理人完成整改工作,请在资产管理业务综合报送平台点击“异常报告处理”,勾选异常信息(已整改的异常信息前将打钩),点击“提交整改报告”,并上传加盖私募基金管理人印章的整情况汇报,完成提交后,可在管理人登记申请“相关反馈”标签页下载相关反馈文件。

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