基金管理需要审批吗?
根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十三条规定,公开募集基金的基金管理公司设立条件包括有符合资格的股东和董事、监事等高级管理人员; 有健全的内部管理和风险控制制度; 设立时机成熟其他条件。
其中,有健全的内部管理和风险控制制度是设立基金管理公司的必要条件之一,表明了完善的公司治理结构对于金融企业的重要性。 那么如何建立完善的基金管理公司内部管理制度呢?
一、业务流程制度的建设 对公募基金管理公司而言,其最主要的业务就是基金产品,也就是对基金产品的研究、开发、设计、融资、投资、赎回、清算等一系列过程的管理。业务流程制度的构建主要是围绕上述业务开展的。
二、部门职责制度建设 一个公司要想运作高效,各职能部门的分工明确、协调配合至关重要。必须结合公司现状,明确各个部门的责任、权利与义务,制定科学合理的考核标准。
三、岗位职责说明 岗位说明书作为人事管理的工具,是对公司岗位设置及岗位描述的统一规范。
四、基金管理公司内控手册的制定 为了有效地进行内部控制,需要明确内部控制的依据、原则、目标、范围、实施主体、责任权限和评价程序等内容,编制成册,成为全体员工共同遵守的制度。