投资顾问资格在哪里查?

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投资顾问/分析师是证券公司、基金管理公司以及保险资产管理公司等金融中介机构的岗位,负责进行股票和债券的买入卖出决策,同时帮助客户制定资产配置方案并执行。 想要成为专业的投资顾问或分析师,需要具备扎实的金融知识、丰富的市场经验以及全面的资产类别认知。

目前国家已经对证券期货行业从业人员的从业资格实行了登记管理制度,通过考试取得证券期货从业资格证是进入证券期货行业的必备条件,证书编号可作为从业人员展业的重要凭证;而投资咨询类职业资格作为证券期货行业高级别的资格证书,是由中国证券投资基金业协会统一组织报名、统一考试的资格认证考试。

在取得证券基金从业资格证的基础上,再通过投资顾问/分析师资格考试,即为具备了从事投资顾问/分析师工作的资格。 值得注意的是,虽然证券期货从业与投资咨询考试均由中国证券业协会和中国基金业协会主办,但两个考试各有侧重。

比如证券从业资格考试侧重于基础性知识的掌握,包括金融市场基础知识、证券交易和投资风险等等,而投资顾问/分析师考试则偏重于对证券市场微观结构和投资策略的考察。对于刚入行的金融从业者来说,建议先通过证券从业资格考试,再备考投资顾问/分析师资格考试。 对于已有一定工作年限的金融从业者而言,可以通过报考投资顾问/分析师考试来进一步充实专业知识,提升职业竞争力。

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获得证券投资咨询资格的人员。按照证券、期货投资咨询管理暂行办法规定,从事证券咨询服务的人员必须具备证券执业资格,通过证券业从业人员资格考试、并取得证券业执业证书的人员,可通过证券业协会网站进行查询。证券投资咨询人员具体包括证券分析师和证券投资顾问两个细分岗位。证券分析师即通常所称的研究员,主要从事证券研究报告的选题、采集资料、分析论证、撰写报告、发表报告、反馈客户意见等;证券投资顾问具体可从事证券投资顾问业务的客户招揽、客户服务、适当性管理等。

证券投资顾问业务,是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

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