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作为华尔街的金融大佬之一，瑞银集团最近有点“摊上事儿”了——旗下子公司瑞银证券因违规操作而被中国证监会处以1.29亿美元的罚款。 据相关报道，瑞银证券被指在代客理财业务中未向监管部门提交任何申请而擅自开展境外股市交易，且没有建立有效的内部控制体系。
值得注意的是，这已不是瑞银集团第一次“闯祸”。早在2014年，该集团就曾被中国有关部门调查，最终仅被警告和罚没5310万元。 而除中国外，瑞银集团还在全球多个市场“惹祸”。 在英国，该公司此前曾被指控违反反洗钱规定，并向恐怖主义提供资金；在美国，瑞银因与华尔街大行合谋操纵汽油期货价格而被罚近5亿美元（约合31亿元人民币），另有17名员工因此被捕。
对于这一连串的“烂事”，《华尔街之狼》的原型之一的詹姆斯·卡佛（James Cox）表示，尽管瑞银遭遇的罚单金额巨大，但其对整体经营的影响应该很小。 他同时称，对瑞银集团的惩罚性制裁不断升级是意料之中的事情。因为在中国和美国这两个市场，瑞银都参与了非常重要的交易，并且拥有大量的客户基础。