合规部是基金行业的监管机构派出机构,代表的是监管机构的利益,主要职责是对机构及人员行为是否合规进行监督、检查并实施处罚。 基金公司和证券公司都属于金融同业,行业监管框架一致。一般由公司法务或合规管理部门负责与监管机构的对接,包括日常报告、重大事项报告、检查配合以及接受稽核等。
合规部是基金行业的监管机构派出机构,代表的是监管机构的利益,主要职责是对机构及人员行为是否合规进行监督、检查并实施处罚。 基金公司和证券公司都属于金融同业,行业监管框架一致。一般由公司法务或合规管理部门负责与监管机构的对接,包括日常报告、重大事项报告、检查配合以及接受稽核等。