基金合规部好吗?
合规部是基金行业的监管机构派出机构,代表的是监管机构的利益,主要职责是对机构及人员行为是否合规进行监督、检查并实施处罚。 基金公司和证券公司都属于金融同业,行业监管框架一致。
一般由公司法务或合规管理部门负责与监管机构的对接,包括日常报告、重大事项报告、检查配合以及接受稽核等。 基金公司的合规部主要是根据监管部门的制度和流程对投资运作、资产管理、客户服务、风险控制、市场营销等进行合规审核和合规管理。
从岗位设置上,一般设总监1名,主管2-3名,专员若干。
要求具备金融行业从业背景,取得法律职业资格优先考虑。
因为具有监管机构的工作经历,所以熟悉监管规则和流程是最基本的要求;同时由于基金业属于规范运作程度较高的金融行业中,合规管理要求也较为细化,故需要具备一定的法律基础和对业务流程的把控能力,以确保审查内容全面、准确。
作为合规管理人员,需要对监管规则保持持续的关注和学习,定期评估业务开展的合规性并及时作出调整。 除了对部门日常工作进行管理外,还需要与公司其他职能部门紧密沟通,共同推进业务合规开展。
在具体的核查过程中,需要运用专业知识结合监管准则来提出问题,并收集充分的证据来进行分析判断。对于从业人员专业功底的掌握以及对具体业务的流程掌握情况都是合规部员工需要重点关注的地方。 总之,作为一名合规管理人员,既要有对公司运营整体把握的能力,又需要具备对细节的敏感性,通过不断的学习和积累确保能够正确应对内外部的审核和要求。