券商能售基金吗?

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不能,根据中国证监会规定,券商和会计师事务所、评估机构、银行、保险等其他金融机构一样,都不具有发售基金的资格。也就是说,作为中间人的券商不能直接向客户推销产品,但可以在代客理财等过程中间接推荐。 不过,证券公司对基金公司有一定的监管要求。比如,对基金公司提供的资料进行审查,确保其提交的资料真实、准确、完整;通过现场调查或通过查阅、复制与基金公司有关的合同文件和其他资料等方法,对基金公司的经营状况和重点投资项目进行调查;对于涉及担保、抵押、质押等重大事项的协议,还应请专业律师进行审核等等。 对于不符合要求的基金公司,证券公司必须要求其限期改正,情节严重的还可以报告给中国证监会,取消其或限制其业务资格。 但证券业协会在2012年5月颁布了《证券公司参与债券发行有关事项的操作指引》,首次允许券商认购债券的发行费用,并可在一定条件下将相关收益归入其他业务收入。

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