如何得知企业股票质押?
首先,需要明确一点认识,上市公司大股东通过股票质押的方式进行融资是非常普遍的现象。据相关统计,2018年A股市场上就有超过300家公司的大股东或董监高进行了股权质押,涉及股权金额高达749亿元。 其次,在查找数据的时候注意到一个细节,你提到的“如何得知”其实是有特定指向的,即你觉得这些信息应该“有关部门应有备案”、“上市公司应有披露”;而事实上,除了极少数情形外,这些文件并不是公开查询渠道。
关于“有关部门应有备案”,根据《证券法》第56条的规定,发行证券的公司应当将下列事项报国务院证券监督管理机构备案:(一)公开发行证券的申请;(二)募集资金的用途;(三)有关会计报表;(四)公司债券存续期的变更申请和财务会计报告。除上述法定的必须备案的情况外,根据《证券公司监管信息公示暂行措施》的规定,证券公司还需披露包括财务报告等信息在内的一部分基础性重要信息。 就一般情况而言,你是无法从网上查到上市公司的董事、监事、高级管理人员进行股份质押的信息的——他们作为自然人,并不属于公开信息披露的对象。不过,如果你是代表某个项目调研的话,倒是可以尝试请券商提供相关的报告。
值得一提的是,部分涉密信息虽然是内部报告,但鉴于其可能蕴含的重要价值,一些投资机构还是会发布在官网上的,比如说创富港资本就在官网上公布了对某家半导体公司的尽职调查报告。当然,这样的披露方式也有风险,因为如果一家公司披露了较多的尽调信息又没能最终获得投资,很可能被其他竞争者利用。