基金是由谁监管?

迟香彩迟香彩最佳答案最佳答案

中国的基金行业实行的是牌照制度,也就是只有取得证监会批准的机构才能从事基金业务(包括公募和私募),这些机构都是受到严格的监管的。 基金公司主要有以下监管部门:中国证券监督管理委员会(简称“中国证监会”或“证监会”)、中国银行间市场交易商协会(简称“交易商协会”)、中国外汇管理局(简称“外汇局”)以及各地方政府相关部门。

1. 中国证券监督管理委员会 中国证券监督管理委员会是依照法律、法规统一监督管理全国证券期货市场的国务院直属事业单位。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定,证券投资基金行业由国务院证券监督管理机构依法实行监管。

2. 银行间市场交易商协会 银行间市场交易商协会是经央行批准成立的全国性金融组织。 主要职能是:制定和实施自律规则;开展市场监测分析与预测;组织市场成员培训和管理;提供会员服务;开展国际间合作。 协会现有会员300多家,基本覆盖所有银行及保险、信托、金融资产管理公司等相关金融机构。

3. 中国外汇管理局 中国外汇管理局作为国务院直属机构,其职能主要是管理国家外汇储备,调控外汇市场,维护货币稳定。 除监管外,还履行一些宏观调控的职责。比如,在外汇市场上买卖外汇,调节外汇供给;根据国家的总体外交方针和国际收支情况,对境外投资进行监管等。

4. 地方政府部门 对于注册在地方的地区性基金管理公司,其运营也受当地政府的监管。主要包括: 各省、自治区、直辖市政府规定的有关部门; 市和县金融办。

晋菡楠晋菡楠优质答主

基金的监管部门为国务院证券监督管理机构,即中国证监会。基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,基金服务机构、基金份额持有人、证券期货交易所、登记结算机构、基金评价机构、基金投资者等都是基金监管的对象。监管的内容主要是对基金活动的监管和对市场服务机构的监管。对基金活动的监管主要包括基金份额的募集、基金的合同、基金的运作、基金的公开披露信息、有关机构及其从业人员的违法行为等。对市场服务机构的监管主要包括为基金服务的基金托管人、会计师事务所、律师事务所等。

基金监管一般分为日常监管和现场监管。日常监管是对基金市场、基金市场主体进行常规、持续、连续的监管,一般在基金市场主体的营业场所之外进行,常常表现为各种信息报告、报表的收集、整理和分析。基金年度报告、基金半年度报告的复核是基金托管人日常监管基金的重要途径。现场监管则是到基金市场主体的营业场所进行核查和检验。通过现场监管验证日常监管所收集到的基金市场主体报送材料的可靠性,并检查基金市场主体是否合规。

我来回答
请发表正能量的言论,文明评论!