如何成为股票经纪人？
美国股票经纪人的起源和发展，很能说明美国的金融创新和监管变迁史。 1692年纽约股市大跌，俗称“新教徒骗局”（Witch of Wall Street）。这是美国历史上的第一次股灾，起因是纽约市成立了一家名为“英格兰银行”的公司，发行债券筹集资金重建城墙，投资者认为政府会担保偿付，于是竞相购买，股价一路飙升至票面值的5倍多。结果在1693年初，公司突然宣布债款并未用于修建城墙，而是被管理层挥霍一空了……市场崩溃。
这次事件虽然惨烈，但并没有造成什么严重的金融风险和社会动乱，所以当时也没有进行任何监管。1780年，一个名叫Jonathan Daniel的人成立了世界上第一家证券交易机构，叫做New York Stock and Exchange Bank，简称NESB(这个名称一直用到1924年才改名为NYSE)，主要业务包括代理买卖证券、集中撮合成交以及发布行情信息。 Nesb的成立标志着华尔街正式作为现代意义上的金融市场出现，同时也表明当时的股票交易已经具备了一定规模和相当程度的复杂性——要搞这么个东西，可不是随便一个人就能瞎来的… 从1792年开始，NYSE开始制定一些基本的规则和制度来规范其运作。这些最早的规则今天仍然保存着，包括对会员资格的严格限制(只允许富商大贾加入)、禁止会员从事投机业务等，其中有一条规定至今仍然适用，那就是“必须使用公开喊价方式而不是电子自动撮合系统”;而另一条规定则直接决定了美国此后百年的金融业监管思路——“所有会员都有权检查其他每个会员的文件，以确认他们交易的证券合法可靠且不存在欺诈”(现在这条规矩还有一部分保留了下来，即“所有成员均有权查阅另一方的账户记录”)；此外还有一些小条款规定了会员应当遵守的行业道德规范等等。这些最初的规则奠定了后来美国乃至整个西方世界银行业和证券业的核心原则，可以说是意义深远。 今天我们看到的NYSE的交易大厅，就位于当年NESB的大楼内 1882年以后，NYSE从一座大楼迁到另一座更大的楼房里，并逐渐形成了一整套完善的体系，包括报价系统、证券交易所(1924年之后更名为NYSE)、上市程序和标准合约文本，同时随着经济的发展，其业务范围也日益向现在的全能商业银行方向演化。
到了二十世纪五十年代中期的时候，NYSE已经是拥有超过三千家上市公司和数万名会员的全球最大交易市场了;与此同时，因为二战后经济的繁荣发展，美国国内开始出现了一大批投资咨询公司和经纪交易商。这些人一开始都隶属于各家银行或投资公司旗下，后来由于种种原因纷纷自立门户，形成了今天的投资顾问行业。